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140家证券公司汇聚超10万亿元资产中证协30载力促行业高质量发展

时间:2022-12-10 13:20:31 | 浏览:2836

21世纪经济报道记者满乐报道30年弹指一挥间,中国证券业协会即将迎来成立30周年的日子。30年来,我国资本市场从无到有、从小到大、由弱到强、从区域到全国,实现了历史性变革和跨越式发展,为完善我国现代金融体系、促进经济社会发展做出了重要贡献。

21世纪经济报道记者满乐报道30年弹指一挥间,中国证券业协会即将迎来成立30周年的日子。

30年来,我国资本市场从无到有、从小到大、由弱到强、从区域到全国,实现了历史性变革和跨越式发展,为完善我国现代金融体系、促进经济社会发展做出了重要贡献。在这一历史进程中,证券业应运而生,证券业的萌生与发展催生了行业自律组织的形成。1991年8月28日,中国证券业协会在人民大会堂宣告成立,这是我国证券业成长历程中的标志性事件之一。

而在我国资本市场逐步发展的30年中,中国证券业协会在行业发展、自律监管、合规风控、文化建设等环节贡献了巨大的力量,更在我国实体经济发展过程中扮演了重要角色。

栉风沐雨三十载,砥砺奋进再出发。在“十四五规划”的开局之年,在证券行业迈向高质量发展的重要机遇期,证券业协会也将进一步增强自律管理功能,汇聚行业智慧和力量,更好地服务资本市场治理体系建设,继续与行业携手共进,共建共治共享推动证券行业高质量发展。

140家证券公司、近36万证券从业者共同发展

在证券业协会从无到有的30年间,我国证券行业也得到了极大的扩容,成为我国金融体系中不可忽视的力量。

据证券业协会统计数据显示,截至2021年7月末,证券行业共有140家证券公司,总资产超10万亿元。从业人员方面,247家机构在协会从业人员管理系统办理从业人员执业登记,其中证券公司129家,证券资产管理公司11家,证券投资咨询机构92家,证券评级机构15家。从业人员管理系统登记证券从业人员总数接近36万人。

近年来,证券公司业务形态逐渐丰富,由传统的经纪、投行、自营业务,向资管、融资融券、衍生品、场外业务、跨境业务等多元化发展,能够有效满足市场参与者的直接投融资需求和交易需求。截至2021年6月30日,证券公司总资产为9.72万亿元,净资产为2.39万亿元,净资本为1.86万亿元,客户交易结算资金余额(含信用交易资金)1.79万亿元,受托管理资金本金总额10.45万亿元。

在根植国内市场的同时,证券业跨境金融服务能力也在得到提升。证券业协会依托国际战略委员会,深入开展证券公司跨境业务相关研究,推动证券公司提升跨境金融服务能力。截至2021年7月,中国证监会核准34家证券公司在境外设立子公司,2019年以来新增3家;核准设立外资参、控股证券公司17家,其中,外资控股证券公司9家,2019年以来新增7家。

行业自律规则体系逐步完善

在证券行业大幅度扩容的同时,证券业协会也在不断制定和完善自律规则体系。

30年来,证券业协会根据《证券法》、中国证监会授权以及会员赋权,经七届会员大会、理事会、常务理事会审议通过并发布自律规则及自律规范性文件近300件次,逐步形成了涵盖章程等基础规则、会员管理、从业人员管理以及合规风控、投资者保护、各证券业务条线业务规则的分类分层的证券行业自律规则体系,在协会自律管理中发挥着重要作用,为全面深化资本市场改革、构建良好行业生态提供了基础制度供给。

据透露,证券业协会自律规则制定历程呈现以下六个特点:一是自律规则差异化定位逐步清晰。二是声誉约束机制逐步形成。三是自律规则制定逐步规范化。四是业务规则始终紧跟改革步伐。五是合规风控管理始终伴随业务发展。六是与其它自律组织规则紧密衔接。协会根据自律管理职责的转变,在规则层面与相关自律组织紧密衔接。

整体来看,近年来证券业协会共发布了各类融资融券业务、投资业务、经纪业务相关规则11项。并在固定收益业务自律管理、完善场外衍生品业务规则、建立场外市场法律法规和规则体系等领域重点发力。

更值得一提的是,自2016年至今,证券业协会执业检查部检查的机构达458家次,涉及从业人员执业行为、公司债券、资产证券化、证券经纪业务、投资者适当性管理、发布证券研究报告、首次公开发行股票承销、网下新股申购、廉洁从业等业务。

在执业检查的过程中,协会还合计调查处理案件达174起,涉及保荐代表人、证券经纪人、投资顾问、证券分析师等从业人员和证券经纪业务、发布证券研究报告、公司债券承销、证券投资咨询、资产管理、廉洁从业、从业人员登记管理、代客理财、无证展业等业务和情形。

支持民营企业发展,化解股票质押风险

除寻求自身的发展外,资本市场的生命力更在于服务实体经济的发展。

近年来以股票、债券为主的直接融资方式成为实体经济补充资本金和流动性、降低融资成本的重要渠道,银行主导型金融体系与资本市场协同发展态势初见成效。

为支持民营企业发展,化解股票质押风险。证券业协会组织11家证券公司召开了专题会议,形成证券行业支持民营企业发展系列资管计划实施方案;2018年10月,组织签署了发起人协议。证券行业支持民营企业发展系列资产管理计划全面启动以来,得到了行业各机构的积极响应。截至2021年6月底,共计63家证券公司完成协议签署,承诺出资规模累计达573.54亿元。

与此同时,截至2021年6月30日,已有59家证券公司及其子公司共成立了139只支民资管计划和159只子计划,出资规模总计846.37 亿元左右,撬动外部资金394.09亿元左右,切实纾解了民营企业及其股东的流动性困难。

值得一提的是,近年来,区域性股权市场服务中小微企业的能力也在不断提高,服务企业数量持续增长,股票、可转债等融资规模稳中有升,服务形式不断丰富,服务深度不断拓展,地方政府扶持力度不断加大。

截至2021年6月底,区域性股权市场共有挂牌公司3.53万家(其中股份公司1.39万家),展示企业13.10万家,托管公司 5.34万家,累计实现各类融资15401.40亿元,其中股权融资3332.96亿元,债券融资4210.85亿元,股权质押融资5499.48亿元,其他融资 2358.12 亿元。在区域性股权市场提供服务的企业中,累计转沪深交易所上市63家,转新三板挂牌731家,被上市公司和新三板挂牌公司收购57家,改制为股份公司5059家。

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