时间：2022-12-10 13:00:34 | 浏览：812
每经记者：王砚丹 每经编辑：吴永久
3月2日，江西证监局网站披露了关于对中信证券股份有限公司江西分公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定、关于对分公司负责人张新青采取出具警示函措施的决定。
江西证监局指出，中信证券江西分公司存在增加经营场所未及时向监管部门报告、向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信等六大问题。责令中信证券江西分公司在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向其报送合规检查报告。
江西证监局指出，经查，发现中信证券江西分公司存在以下问题：一是负责人强制离岗期间审批了OA系统流程,实际代为履职人员与向监管部门报告的情况不一致。二是部分办公电脑未按要求及时录入CRM员工交易地址监控维护系统，无法提供OA系统代为履职授权记录。三是增加经营场所未及时向监管部门报告。四是存在向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信的情形。五是融资融券合同、股票期权经纪合同、投资者开户文本未采取领用、登记控制，未采取连号控制、作废控制，保管人与使用人未分离。六是部分柜台业务存在客户开户资料重要信息填写缺失、《法定代表人授权委托书》缺少等问题。
江西证监局认为，上述行为反映了中信证券江西分公司合规经营存在问题、内部控制不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）第六条的规定。责令其在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。张新青作为江西分公司负责人，对此负有直接责任，决定对张新青采取出具警示函的行政监管措施。
值得一提的是，作为经营的前线阵地，近年来券商分公司违规行为也时有发生。
2月21日，江西证监局向国泰君安江西分公司开出罚单，指出其存在以下问题：一是对部分符合回访筛选标准的赣江-同兴投顾签约投资者未进行回访，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》。二是赣江-同兴投资顾问易思敏在提供证券投资顾问服务过程中，存在通过微信及微信群向投资者发布误导性陈述的行为。国泰君安江西分公司对易思敏提供证券投资顾问服务合规管理不到位。江西证监局决定对国泰君安江西分公司采取责令改正的监督管理措施，要求其在收到本决定书之日起30日内完成整改，并向提交书面整改报告。易思敏则被采取出具警示函措施。
1月，重庆证监局称，平安证券重庆分公司存在以下问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向我局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。因此，平安证券重庆分公司受到处罚后，4名相关责任人员也均受到了处罚。
每日经济新闻
根据市场公开信息及8月17日披露的机构调研信息，中信建投基金近期对1家上市公司进行了调研，相关名单如下：1）图南股份（证券之星综合指标：3星。中信建投基金成立于2013年，截至目前，资产规模(全部)568.3亿元，排名75/189。
东方财富Choice数据显示，截至8月17日收盘，在已披露2022年半年报的618家A股上市公司中，有86家公司前十大流通股股东名单中出现社保基金身影，合计持股数量1816亿股，以2022年二季度末收盘价计算，合计持股市值34564亿元。
澎湃财讯8月16日晚间，中南建设（000961.SZ）发布公告，近日收到控股股东中南城市建设投资有限公司（以下简称“中南城投”）通知，获悉因股票质押式回购业务纠纷，其持有部分公司股份被金融机构违反约定擅自处置，2022年8月15日-8月16日通过集中竞价交易及大宗交易方式被动减持2846.92万股，占公司总股份数的0.74%。
本报记者楚丽君随着上市公司2022年半年报披露步伐的加快，具有“聪明钱”之称的QFII的投资动向也逐渐浮现。同花顺数据显示，截至8月17日收盘，有618家A股上市公司率先披露了2022年半年报，其中，有103家公司前十大流通股股东名单中出现QFII的身影。
截至2022年8月16日，电力投资公司累计减持涪陵电力3419.93万股，累计成交金额4.48亿元，占公司2021年度经审计的归属于上市公司股东净资产的4.10%。本次出售涪陵电力股份在扣除成本及相关税费后，预计影响公司2022年度净利润约-9718万元(占公司最近一个会计年度经审计归属于上市公司股东净利润-11.24%)，实际实现净利润7296万元。
格隆汇8月17日丨三花智控(002050.SZ)公布，公司于2022年8月17日收到公司控股股东三花控股集团有限公司(“三花控股”)、股东浙江三花绿能实业集团有限公司(“三花绿能”)及实际控制人张亚波《关于不主动减持公司股票的承诺函》，具体内容公告如下：基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，三花控股、三花绿能及张亚波承诺：自2022年8月18日起十八个月内不主动减持公司股票。
齐鲁华信8月16日公告，自2022年7月18日至2022年8月12日，公司股票收盘价格连续20个交易日均低于最近一期经审计的每股净资产，已触发公司稳定股价预案。公司将在10个交易日内召开董事会审议回购股份的方案并公告稳定股价的具体措施。
智通财经APP讯，三花智控(002050.SZ)发布公告，公司于8月17日收到控股股东三花控股、股东三花绿能及实际控制人张亚波《关于不主动减持公司股票的承诺函》，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，三花控股、三花绿能及张亚波承诺：自2022年8月18日起十八个月内不主动减持公司股票。
HK)公布，公司控股子公司华岭股份正在申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。HK)报收于3385元，上涨15%，换手率111%，成交量3146万股，成交额106亿元。富昌金融集团最新一份研报给予上海复旦买入评级，目标价35。
格隆汇8月17日丨今世缘(603369.SH)公布，2022年8月17日，公司收到控股股东今世缘集团有限公司转发的涟水县财政局(国资办)(“涟水县国资办”)《关于江苏今世缘酒业股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》(涟国资〔2022〕18号)，根据淮安市财政局、淮安市国有资产监督管理委员会(“淮安市国资委”)《关于江苏今世缘酒业股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》(淮财企考〔2022〕16号)，淮安市国资委、涟水县国资办原则同意公司实施股票期权激励计划。