欧易

欧易(OKX)

国内用户最喜爱的合约交易所

火币

火币(HTX )

全球知名的比特币交易所

币安

币安(Binance)

全球用户最多的交易所

广发证券领罚可怕事正在发生!投行人员和项目流失已开始23个IPO项目或被殃及

时间:2022-12-10 14:30:31 | 浏览:909

7月10日,因康美药业造假案的影响,广发证券及相关人员分别收到广东证监局《行政监管措施事先告知书》。其中,时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西和副总经理秦力不但被限制领取报酬(已领取部分应全部退回公司),而且还被证监局予以公开谴责和监管谈话

7月10日,因康美药业造假案的影响,广发证券及相关人员分别收到广东证监局《行政监管措施事先告知书》。

其中,时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西和副总经理秦力不但被限制领取报酬(已领取部分应全部退回公司),而且还被证监局予以公开谴责和监管谈话。

陈家茂、林焕伟、朱保力、肖晋、林焕荣、许戈文、李贤兵、何宽华等8名直接责任人被采取认定为不适当人选10年至20年,在监管决定作出之日起,不得担任上市保荐、债券承销或者投行相关职务。

根据过往的案例,这类处罚除了对券商财务和声誉造成伤害外,最为严重的是对投行项目的影响和冲击。据券商中国记者统计,目前由广发证券保荐承销的排队IPO项目共有23家,其中主板9家、中小板5家、创业板6家、科创板3家;再融资项目方面,广发证券目前手头上仅有1家公司待发,已过会;

两名分管副总被限薪并被谴责约谈

7月10日晚间,广发证券发布公告称,收到广东证监局《行政监管措施事先告知书》。经查,广东证监局发现,广发证券在康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015 年公司债券项目、2016 年非公开发行股票项目、2018 年公司债券项目、康美实业 2017年可交债项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。

最终,广东证监局决定,拟对广发证券采取责令改正、暂停保荐机构资格 6 个月、暂不受理债券承销业务有关文件12 个月、责令限制高级管理人员权利的监管措施。

其中,责令限制高级管理人员权利的监管措施具体为:限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利,限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利,已领取部分应全部退回公司。

同时,两位当时分管投行的副总还被证监局予以公开谴责和监管谈话的处罚。

此外,广发证券投行项目的主办人、保荐代表人、债券项目主办人、投行部负责人等8名直接责任人,陈家茂、林焕伟、朱保力、肖晋、林焕荣、许戈文、李贤兵、何宽华等被采取认定为不适当人选10年至20年,在监管决定作出之日起,不得担任上市保荐、债券承销或者投行相关职务。

其中,林焕荣、李贤兵被限制债券承销业务资格20年,何宽华被限制投行业务20年,陈家茂和朱保力被限制保荐资格资格10年和15年,林焕伟、肖晋、许戈文分别被限制债券承销业务资格10年、10年、15年。

23家IPO在审项目,再融资仅1家已过会

监管重罚之下,广发证券的投行业务或遭到较大影响。据券商中国记者统计,目前广发证券保荐的IPO再审项目共有23家,主板9家,中小板5家,创业板6家,科创板3家,同时广发证券手里还有34家辅导企业。

由于广发证券的保荐机构资格被暂停6个月,即意味着今年已经无法展业,而如果上述再审企业更换券商,成功上市也需要一年时间。

易董数据显示,2019年广发证券完成16单IPO项目,募集资金89.60亿元,在行业排名第23;2020年,截至目前,广发证券已经完成6单IPO,募集资金金额为32.92亿元,显然今年该项业务同比去年将会出现一定的下滑。

wind数据显示,债券承销方面,今年以来广发证券共承销了472只债券,承销金额为737.63亿元,承销金额排名行业第14名,较去年的第11名有所下滑。不过,承销债券的数量较去年的行业排名从第16名升至11名,但由于其债券承销业务被暂停一年,接下来其债券承销相关收入或将受到较大影响。

再融资项目方面,截至目前,广发证券手头上仅有1家公司——梦百合家居科技,目前已通过发审会。去年,广发证券的再融资业务募集金额达到69.32亿元,承销金额在行业排名第14位。即在康美药业造假案发生后,今年不少再融资项目早已更换了券商。

本文源自券商中国

相关资讯

广发证券领罚可怕事正在发生!投行人员和项目流失已开始23个IPO项目或被殃及

7月10日,因康美药业造假案的影响,广发证券及相关人员分别收到广东证监局《行政监管措施事先告知书》。其中,时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西和副总经理秦力不但被限制领取报酬(已领取部分应全部退回公司),而且还被证监局予以公开谴责和监管谈话

监管下重手!广发证券遭史上最严处罚,14名人员惩处曝光!投行客户和员工流失情况可能会较大

该来的总会来。7月10日,证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书,拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。此外,对14名直接责任人及负有管理责任的人员

广发证券股份有限公司关于公司董事长及部分高级管理人员辞职的公告

证券代码:000776 证券简称:广发证券 公告编号:2021-038本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到公司董事长孙树明先生和副总经理

广发证券(01776.HK)完成兑付“20广发11”

广发证券(01776.HK)公布,广发证券股份有限公司 2020 年非公开发行公司债券(第八期)(债券代码为“114870”,债券简称为“20 广发 11”,以下简称“本期债券”)于 2020 年 12 月 1 日发行完毕,本期债券发行规模

行业第二!手握广发基金、易方达两大“利器”,广发证券21年手续费及佣金净收入一年大赚188亿

3月30日,资本邦了解到,广发证券(000776.SZ/01776.HK)披露2021年业绩数据。截至2021年12月31日,广发证券集团总资产5358.55亿元,较2020年末增长17.14%;归属于上市公司股东的所有者权益为1066.2

广发证券(01776.HK)完成“21广发01”兑付兑息及摘牌

格隆汇2月11日丨广发证券(01776.HK)公告,广发证券股份有限公司2021年非公开发行公司债券(第一期)(债券代码为“114899”,债券简称为“21广发01”,以下简称“本期债券”)于2021年1月14日发行完毕,本期债券发行规模为

广发证券迎重大人事变动,林传辉任董事长!孙树明继续任职广发基金,多位高管均有调整,下的什么棋?#热点复盘#

头部券商广发证券高管层面迎来重大变化。7月22日,广发证券公告,担任9年广发证券董事长的孙树明因任职年龄原因辞去董事长职务,选举现任总经理林传辉担任董事长。同时,广发证券公告,其他两位副总经理罗斌华和杨龙也辞去高管职务,但仍然在广发证券内部

广发证券(01776)完成兑付“20广发11”

智通财经APP讯,广发证券(01776)公布,广发证券股份有限公司 2020 年非公开发行公司债券(第八期)(债券代码为“114870”,债券简称为“20 广发 11”,以下简称“本期债券”)于 2020 年 12 月 1 日发行完毕,本期

广发证券股份有限公司关于“21广发01”非公开发行公司债券兑付兑息及摘牌公告

证券代码:000776 证券简称:广发证券 公告编号:2022-015本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。广发证券股份有限公司2021年非公开发行公司债券(第一期)(债券代码为“11

广发证券公告受罚14人名单,哪些高管退2年奖金?哪些市场禁入?广发涉康美处罚基本尘埃落定

财联社(深圳,记者 覃泽俊)讯,因康美药业相关投行业务中的违规行为,广发证券接到监管的三大顶格处罚,处罚严厉程度罕见。据接近监管人士称,广发证券涉康美处罚基本尘埃落定。7月10日晚,证监会公布对广发证券的具体处罚后,广发证券随即公布了广东证

广发证券斩获“2022中国证券业君鼎奖”多项大奖

近日,备受行业关注的《证券时报》“2022年中国金融机构年度峰会”在深圳举办,活动现场揭晓了“2022中国证券业君鼎奖”名单。作为国内首批综合类证券公司,广发证券凭借在财富管理、主经纪商、资产管理领域的卓越表现,一举斩获“2022中国证券业

“牛市旗手”尾盘拉升,东方证券、广发证券双双涨停

9月7日,券商股持续拉升。截止收盘,东方证券、广发证券涨停封板,兴业证券、东方财富、长城证券等跟涨。此外,互联网券商龙头东方财富今日成交额达117.7亿,再次位居两市第一。消息面上,近日A股两市已经连续多个交易日成交额突破万亿元,为券商的业

12月5日广发证券涨5.49%,国泰中证全指证券公司ETF基金重仓该股

12月5日广发证券(000776)涨5.49%,收盘报16.9元,换手率1.97%,成交量116.77万手,成交额19.57亿元。该股为参股基金、券商、大金融概念热股。12月5日的资金流向数据方面,主力资金净流入3.0亿元,占总成交额15.

券业场|招商证券原保代杨玉国加盟广发证券,曾参与横店影视等IPO项目

金融界11月14日消息 近日,金融界《券业场》显示,招商证券原保荐代表人杨玉国加盟广发证券,并于11月11日在中证协完成登记。公开资料显示,杨玉国,男,硕士研究生。2011年7月至2013年4月,杨玉国在诚通证券从事一般证券业务;2013年

中邮证券:给予广发证券买入评级,目标价位22.39元

2022-04-11中邮证券有限责任公司王泽军,王文颢对广发证券进行研究并发布了研究报告《首次覆盖报告:财富管理与资产管理双轮驱动,投行业务恢复可期》,本报告对广发证券给出买入评级,认为其目标价位为22.39元,当前股价为17.22元,预期

友情链接

网址导航 SEO域名抢注宝宝起名网妈妈知道币圈战狼3影评网金城武影迷网上饶新闻资讯网泰国旅游网狮子座星座网同城鲜花配送网香港海洋公园资讯网崇左新闻资讯网兔宝宝起名网塔罗牌占卜网羊驼宠物网商标注册查询官网茶具百科网高端全屋定制官网潮州新闻头条网
信用卡又叫贷记卡,是由商业银行或信用卡公司对信用合格的消费者发行的信用证明。其形式是一张正面印有发卡银行名称、有效期、号码、持卡人姓名等内容,背面有磁条、签名条的卡片。
信用卡申请中心 feiyixun.cn ©2022-2028版权所有